No final deste curso os participantes serão capazes de:

- Definir auditoria;

- Diferenciar a auditoria interna da auditoria externa;

- Clarificar o âmbito da auditoria interna, em contexto organizacional;

- Definir a auditoria bancária nas mais diversas áreas: balcões, clientes, informática, financeira, entre outras;

- Identificar métodos de prevenção de branqueamento de capitais;

1- AUDITORIA - DEFINIÇÃO

·          Auditoria Interna versus Auditoria Externa.

2- EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA AUDITORIA

3- ÂMBITO DA AUDITORIA INTERNA

·          A importância da prova em auditoria interna

·          Conceito e objectivos do controlo interno

·          Limitações do controlo interno

·          Riscos e apoios à gestão

4- ÂMBITO E IMPORTÂNCIA DA AUDITORIA BANCÁRIA

·          Procedimentos de auditoria bancária

·          Tipos de auditoria bancária

o         Auditoria aos balcões

o         Auditoria ao crédito

o         Auditoria aos clientes

o         Auditoria informática

§          Auditoria de Sistema

§          Auditoria para obter informação de análise

o         Auditoria financeira

o         Auditoria aos serviços centrais

·          Processos Disciplinares: Fraudes/Reclamações de Clientes

·          Preparação de informação para auditoria externa e outras relações institucionais: Bolsa de Valores, Banco Central, CMVM, MF

5- PREVENÇÃO NO BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS

·          O que é o branqueamento de capitais

·          Operações mais utilizadas no branqueamento

·          Identificar métodos de prevenção de branqueamento de capitais

·          Estudo de Caso