Este curso tem como objectivo dotar os participantes de conhecimentos e competências sobre a importância da auditoria, em contexto bancário, como instrumento no controlo e apoio à gestão.

No final deste curso os participantes saberão:

·         Diferenciar a auditoria interna da auditoria externa

·         Clarificar o âmbito da auditoria interna, em contexto organizacional

·         Definir a auditoria bancária nas mais diversas áreas: balcões, clientes, informática, financeira, entre outras

·         Identificar métodos de prevenção de branqueamento de capitais

·         Comentar e analisar casos reais

Este curso destina-se a todos os profissionais envolvidos e com responsabilidades ao nível da função e processos de Auditoria Bancária.

1 -    AUDITORIA - DEFINIÇÃO

·         Auditoria Interna versus Auditoria Externa

2 -    EVOLUÇÃO HISTÓRICA DA AUDITORIA

3 -    ÂMBITO DA AUDITORIA INTERNA

·         A importância da prova em auditoria interna

·         Conceito e objectivos do controlo interno

·         Limitações do controlo interno

·         Riscos e apoios à gestão

4 -    ÂMBITO E IMPORTÂNCIA DA AUDITORIA BANCÁRIA

·         Procedimentos de auditoria bancária

·         Tipos de auditoria bancária

·          Auditoria aos balcões

·          Auditoria ao crédito

·          Auditoria aos clientes

·          Auditoria informática

    Auditoria de Sistema

    Auditoria para obter informação de análise

·          Auditoria financeira

·          Auditoria aos serviços centrais

·         Processos Disciplinares: Fraudes/Reclamações de Clientes

·         Preparação de informação para auditoria externa e outras relações institucionais: Bolsa de Valores, Banco Central, CMVM, MF

5 -    PREVENÇÃO NO BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS

·         O que é o branqueamento de capitais

·         Operações mais utilizadas no branqueamento

·         Identificar métodos de prevenção de branqueamento de capitais

·         Estudo de Caso