Este Curso tem como objectivo dotar os participantes de conhecimentos e informação sobre a importância e o valor que o compliance tem numa instituição bancária.

No final deste curso os participantes saberão:

·         Definir Compliance

·         Referir quais são as razões de criação de um Gabinete de Compliance numa instituição bancária

·         Indicar quem aprova, quem cria e quem supervisiona, o Compliance e porque razões

·         Enunciar os princípios a que se deve submeter o Compliance

·         Demonstrar a relação entre o Compliance e a Auditoria Interna

Este curso destina-se a todos os profissionais envolvidos e com responsabilidades em processos de compliance bancária, nomeadamente, Gestores Bancários e Quadros Técnicos, entre outros.

1 -    DEFINIÇÃO DE COMPLIANCE

·         Objectivos

·         Porquê o compliance

2 -    RESPONSABILIDADE DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO NA APROVAÇÃO DE REGRAS DE COMPLIANCE

3 -    RESPONSABILIDADE DOS GESTORES SENIORES NA CRIAÇÃO E SUPERVISÃO DAS REGRAS DE COMPLIANCE

4 -    PRINCÍPIOS MAIS RELEVANTES DA FUNÇÃO COMPLIANCE

·         Independência

·         Existência de um quadro normativo, formalmente aprovado pelo Conselho de Administração

·         Identificação, avaliação e monitorização, das regras implementadas, por uma Instituição Bancária

·         Obrigação da existência de um Chefe de Gabinete de Compliance – a quem se deve exigir responsabilidades da efectivação do trabalho diário

5 -    A RELAÇÃO QUE O COMPLIANCE TEM COM A AUDITORIA INTERNA

6 -    UTILIZAÇÃO DE FONTES EXTERNAS NA CONCRETIZAÇÃO DE UM PLANO DE COMPLIANCE

7 -    COMPLIANCE NO MERCADO FINANCEIRO

8 -    A IMPORTÂNCIA DO CÓDIGO DE CONDUTA

9 -    NOVOS DESAFIOS PARA A AUDITORIA E O COMPLIANCE

·         Prevenção na lavagem de dinheiro

·         Combate ao Crime na Internet