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GBL018 |
Compliance na
Banca |
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Objectivo Geral |
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Este Curso tem
como objectivo dotar os participantes de
conhecimentos e informação sobre a importância e o valor que o compliance tem numa instituição bancária.
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OBJEcTIVos Específicos |
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No final deste
curso os participantes saberão:
·
Definir Compliance
·
Referir
quais são as razões de criação de um Gabinete de Compliance
numa instituição bancária
·
Indicar
quem aprova, quem cria e quem supervisiona, o Compliance
e porque razões
·
Enunciar
os princípios a que se deve submeter o Compliance
·
Demonstrar
a relação entre o Compliance e a Auditoria Interna
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Destinatários |
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Este curso
destina-se a todos os profissionais envolvidos e com responsabilidades em
processos de compliance bancária, nomeadamente,
Gestores Bancários e Quadros Técnicos, entre outros.
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PRÉ-REQuisitos |
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Duração |
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18 Horas |
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Conteúdo Programático |
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1 -
DEFINIÇÃO DE COMPLIANCE
·
Objectivos
·
Porquê o compliance
2 -
RESPONSABILIDADE DO CONSELHO DE
ADMINISTRAÇÃO NA APROVAÇÃO DE REGRAS DE COMPLIANCE
3 -
RESPONSABILIDADE DOS GESTORES
SENIORES NA CRIAÇÃO E SUPERVISÃO DAS REGRAS DE COMPLIANCE
4 -
PRINCÍPIOS MAIS RELEVANTES DA
FUNÇÃO COMPLIANCE
·
Independência
·
Existência de um quadro normativo,
formalmente aprovado pelo Conselho de Administração
·
Identificação, avaliação e
monitorização, das regras implementadas, por uma Instituição Bancária
·
Obrigação da existência de um
Chefe de Gabinete de Compliance
– a quem se deve exigir responsabilidades da efectivação
do trabalho diário
5 -
A RELAÇÃO QUE O COMPLIANCE TEM COM
A AUDITORIA INTERNA
6 -
UTILIZAÇÃO DE FONTES EXTERNAS NA
CONCRETIZAÇÃO DE UM PLANO DE COMPLIANCE
7 -
COMPLIANCE NO MERCADO FINANCEIRO
8 -
A IMPORTÂNCIA DO CÓDIGO DE CONDUTA
9 -
NOVOS DESAFIOS PARA A AUDITORIA E
O COMPLIANCE
·
Prevenção na lavagem de dinheiro
·
Combate ao Crime na Internet
Preços
| 1º participante | 2º participante | 3º participante |
|---|---|---|
| 2,290.00 EUR | 1,190.00 EUR | 1,150.00 EUR |
| 1º participante | 2º participante | 3º participante |
|---|---|---|
| 1,969,400.00 AOA | 1,023,400.00 AOA | 989,000.00 AOA |
| 1º participante | 2º participante | 3º participante |
|---|---|---|
| 183,200.00 MZN | 95,200.00 MZN | 92,000.00 MZN |
Outras Informações
Aos valores acresce IVA à taxa legal em vigor.GARANTIA DE REALIZAÇÃO - POLÍTICA DE NÃO CANCELAMENTO
Porque respeitamos as necessidades de formação e disponibilidade dos nossos clientes, desenvolvemos uma Política de não Cancelamento, com base na qual garantimos a realização de qualquer curso, em pelo menos um dos regimes disponíveis, mesmo que este seja ministrado apenas para 1 pessoa numa lógica one to one.
REGIMES, MODALIDADES E HORÁRIOS 100% FLEXÍVEIS
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