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GBL018 |
A Função Compliance na Banca - A importância e os Aspectos Críticos |
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Objectivo Geral |
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Este Curso tem como objectivo dotar os participantes de conhecimentos e informação sobre a importância e o valor que o compliance tem numa instituição bancária.
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OBJEcTIVos Específicos |
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No final deste curso os participantes saberão:
· Definir Compliance
· Referir quais são as razões de criação de um Gabinete de Compliance numa instituição bancária
· Indicar quem aprova, quem cria e quem supervisiona, o Compliance e porque razões
· Enunciar os princípios a que se deve submeter o Compliance
· Demonstrar a relação entre o Compliance e a Auditoria Interna
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Destinatários |
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Este curso destina-se a todos os profissionais envolvidos e com responsabilidades em processos de compliance bancária, nomeadamente, Gestores Bancários e Quadros Técnicos, entre outros.
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PRÉ-REQuisitos |
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Duração |
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18 Horas |
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Conteúdo Programático |
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1 - DEFINIÇÃO DE COMPLIANCE
· Objectivos
· Porquê o compliance
2 - RESPONSABILIDADE DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO NA APROVAÇÃO DE REGRAS DE COMPLIANCE
3 - RESPONSABILIDADE DOS GESTORES SENIORES NA CRIAÇÃO E SUPERVISÃO DAS REGRAS DE COMPLIANCE
4 - PRINCÍPIOS MAIS RELEVANTES DA FUNÇÃO COMPLIANCE
· Independência
· Existência de um quadro normativo, formalmente aprovado pelo Conselho de Administração
· Identificação, avaliação e monitorização, das regras implementadas, por uma Instituição Bancária
· Obrigação da existência de um Chefe de Gabinete de Compliance – a quem se deve exigir responsabilidades da efectivação do trabalho diário
5 - A RELAÇÃO QUE O COMPLIANCE TEM COM A AUDITORIA INTERNA
6 - UTILIZAÇÃO DE FONTES EXTERNAS NA CONCRETIZAÇÃO DE UM PLANO DE COMPLIANCE
7 - COMPLIANCE NO MERCADO FINANCEIRO
8 - A IMPORTÂNCIA DO CÓDIGO DE CONDUTA
9 - NOVOS DESAFIOS PARA A AUDITORIA E O COMPLIANCE
· Prevenção na lavagem de dinheiro
· Combate ao Crime na Internet
Preços
| 1º participante | 2º participante | 3º participante |
|---|---|---|
| 1,990.00 EUR | 990.00 EUR | 890.00 EUR |
| 1º participante | 2º participante | 3º participante |
|---|---|---|
| 1,830,800.00 AOA | 910,800.00 AOA | 818,800.00 AOA |
| 1º participante | 2º participante | 3º participante |
|---|---|---|
| 199,000.00 MZN | 99,000.00 MZN | 89,000.00 MZN |
Outras Informações
Aos valores acresce IVA à taxa legal em vigor.GARANTIA DE REALIZAÇÃO - POLÍTICA DE NÃO CANCELAMENTO
Porque respeitamos as necessidades de formação e disponibilidade dos nossos clientes, desenvolvemos uma Política de não Cancelamento, com base na qual garantimos a realização de qualquer curso, em pelo menos um dos regimes disponíveis, mesmo que este seja ministrado apenas para 1 pessoa numa lógica one to one.
REGIMES, MODALIDADES E HORÁRIOS 100% FLEXÍVEIS
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