A Função Compliance na Banca - A importância e os Aspectos Críticos

  • Banca, Bolsa, Mercados Financeiros & Seguros
  • Cód: GBL018
  • Área DGERT: 343-Finanças, banca e seguros
  • Nº dias: 3
Datas de início
2019 2020
SET OUT NOV DEZ JAN FEB MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ
4 2 6 4 1 5 4 1 2 3 1 5 2 7 4 2

GBL018

A Função Compliance na Banca - A importância e os Aspectos Críticos

 

 

Objectivo Geral

 

Este Curso tem como objectivo dotar os participantes de conhecimentos e informação sobre a importância e o valor que o compliance tem numa instituição bancária.

 

 

 

OBJEcTIVos Específicos

 

No final deste curso os participantes saberão:

·         Definir Compliance

·         Referir quais são as razões de criação de um Gabinete de Compliance numa instituição bancária

·         Indicar quem aprova, quem cria e quem supervisiona, o Compliance e porque razões

·         Enunciar os princípios a que se deve submeter o Compliance

·         Demonstrar a relação entre o Compliance e a Auditoria Interna

 

 

Destinatários

 

Este curso destina-se a todos os profissionais envolvidos e com responsabilidades em processos de compliance bancária, nomeadamente, Gestores Bancários e Quadros Técnicos, entre outros.

 

 

PRÉ-REQuisitos

 

 

 

 

 

Duração  

 

18 Horas

 

 

 

Conteúdo Programático

1 -    DEFINIÇÃO DE COMPLIANCE

·         Objectivos

·         Porquê o compliance

2 -    RESPONSABILIDADE DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO NA APROVAÇÃO DE REGRAS DE COMPLIANCE

 

3 -    RESPONSABILIDADE DOS GESTORES SENIORES NA CRIAÇÃO E SUPERVISÃO DAS REGRAS DE COMPLIANCE

 

4 -    PRINCÍPIOS MAIS RELEVANTES DA FUNÇÃO COMPLIANCE

·         Independência

·         Existência de um quadro normativo, formalmente aprovado pelo Conselho de Administração

·         Identificação, avaliação e monitorização, das regras implementadas, por uma Instituição Bancária

·         Obrigação da existência de um Chefe de Gabinete de Compliance – a quem se deve exigir responsabilidades da efectivação do trabalho diário

5 -    A RELAÇÃO QUE O COMPLIANCE TEM COM A AUDITORIA INTERNA

 

6 -    UTILIZAÇÃO DE FONTES EXTERNAS NA CONCRETIZAÇÃO DE UM PLANO DE COMPLIANCE

 

7 -    COMPLIANCE NO MERCADO FINANCEIRO

 

8 -    A IMPORTÂNCIA DO CÓDIGO DE CONDUTA

 

9 -    NOVOS DESAFIOS PARA A AUDITORIA E O COMPLIANCE

·         Prevenção na lavagem de dinheiro

·         Combate ao Crime na Internet

 

Preços

1º participante 2º participante 3º participante
1890 EUR 990 EUR 890 EUR
1º participante 2º participante 3º participante
Preço sob consulta, peça-nos um orçamento através do seguinte email: comercial@vantagem.com
1º participante 2º participante 3º participante
Preço sob consulta, peça-nos um orçamento através do seguinte email: comercial@vantagem.com

Outras Informações

Os preços  e incluem Coffee Breaks e Documentação.
Aos valores acresce IVA à taxa legal em vigor.

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