No âmbito institucional e corporativo, o termo compliance define-se pelo conjunto de disciplinas que tem por fim cumprir e se fazer cumprir as normas legais e regulamentares, as políticas e as directrizes estabelecidas para o negócio e para as actividades da instituição ou empresa, bem como evitar, detectar e tratar quaisquer desvios ou inconformidades que possam ocorrer.

A Vantagem+ organiza este workshop para que consiga compreender o conceito de compliance assim como

implementar um programa de compliance na sua empresa ou organização.

No final deste curso os participantes saberão:

·         Identificar as normas que congregam Risco, Compliance e Corrupção;

·         Conhecer os princípios gerais e os fundamentos do Compliance;

·         Dominar os requisitos sobre os diversos programas de compliance e anti-fraude;

·         Como implementar um departamento dedicado ao compliance;

·         Saber gerir um programa de anti-fraude.

·         Administradores;

·         Directores de Departamento;

·         Directores-Gerais e Quadros Superiores;

·         Profissionais de Entidades Privadas e da Administração Pública.

1 -    FUNDAMENTOS DE COMPLIANCE

·         Direcção, Gestão de Risco e Compliance

·         Compliance na Gestão

·         Para além da lei: risco de reputação e outros intangíveis

2 -    A IMPORTÂNCIA DE UM DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE

·         O papel do Departamento de Compliance

·         Como implementar um Departamento de Compliance de raiz

·         Modelos de compliance – vantagens e desvantagens dos diferentes modelos

·         Como beneficiar de projectos anteriores

3 -    FUNÇÕES DE UM DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE

·         As funções de Compliance

·         Avaliação de riscos

·         Enquadramento legal

·         Definição de um programa de compliance

·         Monitorização, medição e análise do programa de Compliance

·         Definição de perfis de risco

4 -    ACTIVIDADES DE COMPLIANCE

·         Agentes do programa de Compliance e principais responsabilidades

·         Auditoria e Compliance

·         Relatórios e actividades

5 -    ENQUADRAMENTO LEGAL DE COMPLIANCE

·         Enquadramento legal dos programas de Compliance e ética

·         Gestão de assuntos legais em Compliance

·         Compliance como atenuador de penalizações

·         Como se processam as questões relativas a due diligences

·         Assuntos relativos a conflitos de interesses

·         Revelações

·         Mecanismos de alarme e protecção

6 -    OS PROGRAMAS DE COMPLIANCE

·         Enquadramento básico de um programa de Compliance

·         Os elementos fundamentais de um programa de Compliance

·         As estratégias-chave e tácticas para implementar e manter um programa de Compliance

·         Como aplicar as normas de Compliance a cada negócio

·         Como conseguir um programa de Compliance efectivo

·         Procedimentos que podem ser adaptados para obter resultados de Compliance

·         Como medir a eficiência de um programa de Compliance

·         Sistemas críticos de Compliance

·         Manutenção e melhoria do programa

·         A relação dos programas anti-fraude com os programas de Complianc

7 -    EXERCÍCIOS PRÁTICOS